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證券公司設立審批

發布時間:2018年6月25日 長沙公司收購律師  
  證券公司設立審批
【特別說明】 現階段,除確有利于化解風險和行業整合的個案外,原則上暫停批準新設證券公司(含外資參股證券公司)以及營業性分支機構(專業子公司、分公司、營業部、服務部)。
【行政許可事項】證券公司設立審批
【關于依據、條件、程序、期限的規定】 《證券法》第122條:設立證券公司,必須經國務院證券監督管理機構審查批準。未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。
 《證券法》第124條:設立證券公司,應當具備下列條件:
 (一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;
(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣二億元;
(三)有符合本法規定的注冊資本;
(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格;
(五)有完善的風險管理與內部控制制度;
(六)有合格的經營場所和業務設施;  
(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
 《證券法》第128條:國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內,依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查,作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。證券公司設立申請獲得批準的,申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記,領取營業執照。證券公司應當自領取營業執照之日起十五日內,向國務院證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證,證券公司不得經營證券業務。
《證券法》第129條:證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更業務范圍或者注冊資本,變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業、解散、破產,必須經國務院證券監督管理機構批準。 證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經國務院證券監督管理機構批準。
《證券公司管理辦法》第6條:設立經紀類證券公司,除應當具備證券法規定的條件外,還應當符合以下要求:(一)具備證券從業資格的從業人員不少于十五人,并有相應的會計、法律、計算機專業人員;(二)有符合中國證監會規定的計算機信息系統、業務資料報送系統;(三)中國證監會規定的其他條件。 《證券公司管理辦法》第7條:設立專門從事網上證券經紀業務的證券公司,除應當具備第六條規定的條件外,還應當符合以下要求:(一)證券公司或經營規范、信譽良好的信息技術公司出資不得低于擬設立的網上證券經紀公司注冊資本的百分之二十;(二)有符合中國證監會要求的網絡交易硬件設備和軟件系統;(三)有十名以上計算機專業技術人員并能確保硬件設備和軟件系統安全、穩定運行;(四)高級管理人員中至少有一名計算機專業技術人員。

 《證券公司管理辦法》第16條:境外機構可以在中國境內設立中外合營證券公司。 中外合營證券公司的業務范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關法律法規和中國證監會的規定。
 《外資參股證券公司設立規則》第6條:外資參股證券公司應當符合下列條件: (一)注冊資本符合《證券法》關于綜合類證券公司注冊資本的規定; (二)股東具備本規則規定的資格條件,其出資比例、出資方式符合本規則的規定;(三)按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于五十人,并有必要的會計、法律和計算機專業人員;(四)有健全的內部管理、風險控制和對承銷、經紀、自營等業務在機構、人員、信息、業務執行等方面分開管理的制度,有適當的內部控制技術系統;(五)有符合要求的營業場所和合格的交易設施;(六)中國證監會規定的其他審慎性條件。
 《外資參股證券公司設立規則》第7條:外資參股證券公司的境外股東,應當具備下列條件:(一)所在國家具有完善的證券法律和監管制度,其證券監管機構已與中國證監會簽定證券監管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監管合作關系;(二)在所在國家具有合法的證券經營資格,經營金融業務十年以上,近三年未受到過證券監管機構和司法機關的重大處罰;(三)近三年各項風險監控指標符合所在國家法律的規定和證券監管機構的要求;(四)具有完善的內部控制制度;(五)在國際證券市場上有良好的聲譽和經營業績;(六)中國證監會規定的其他審慎性條件。
   《外資參股證券公司設立規則》第8條:外資參股證券公司的境內股東,應當具備中國證監會規定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司的境內股東,應當至少有一名是內資證券公司。但內資證券公司變更為外資參股證券公司的,不在此限。
   《外資參股證券公司設立規則》第10條:境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例,累計(包括直接持有和間接持有)不得超過三分之一。境內股東中的內資證券公司,應當至少有一名的持股比例或在外資參股證券公司中擁有的權益比例不低于三分之一。內資證券公司變更為外資參股證券公司后,應當至少有一名內資股東的持股比例不低于三分之一。
   《外資參股證券公司設立規則》第11條:外資參股證券公司的董事長、總經理、副總經理應當具備中國證監會規定的證券公司高級管理人員任職資格條件。 《外資參股證券公司設立規則》第18條:內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的,應當具備本規則第六條規定的條件。收購或參股內資證券公司的境外股東應當具備本規則第七條規定的條件,其收購的股權比例或出資比例應當符合本規則第十條的規定。

   《外資參股證券公司設立規則》第24條:外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內資證券公司合并后新設或存續的證券公司,應當具備本規則規定的外資參股證券公司的設立條件;其業務范圍、境外股東所占的股權或權益比例應當符合本規則的規定。外資參股證券公司分立后設立的證券公司,股東中有境外股東的,其業務范圍、境外股東所占的股權或權益比例應當符合本規則的規定。
《關于進一步加強證券公司監管工作的若干意見》第一條:(五)設立證券公司、證券公司分公司或者證券營業部,分為籌建和開業兩個階段,具體程序由中國證監會另行規定。
《〈關于進一步加強證券公司監管工作的若干意見〉附件證券公司的報批程序》第一條:證券公司的籌建:(三)中國證監會依據本規定對籌建申請材料進行審查,并書面通知申請人。審查未通過的,中國證監會應當在書面通知中注明理由……。   (四)籌建申請人應當自中國證監會批準籌建之日起六個月內完成籌建工作,逾期未完成的,原批準文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的,應當書面報經中國證監會批準,但是延長期不得超過三個月。
   《關于進一步加強證券公司監管工作的若干意見》第二條:證券公司的開業:(三)中國證監會依據本規定對開業申請材料進行審查,并書面通知申請人。審查未通過的,中國證監會應當在書面通知中注明理由。   (四)證券公司、證券公司分公司或者證券營業部開業申請人應當持開業批準文件向中國證監會申領《經營證券業務許可證》或者《證券營業許可證》,并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。   (五)證券公司、證券公司分公司或者證券營業部應當自注冊之日起一個月內開業。逾期未開業的,原批準文件自動失效,由中國證監會收回許可證,遇有特殊情況經中國證監會同意延期開業的除外。 (六)經批準設立的證券公司、證券公司分公司或者證券營業部,由證券公司在指定報紙公告。
【申請材料目錄和申請書示范文本】 證券公司的籌建:1、申請報告;2、可行性報告;3、籌建方案;4、發起人協議;5、股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料(包括企業簡介、營業執照副本復印件等)及發起人近一年度經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告; 6、擬籌建證券公司的股權結構圖;7、發起人之間是否存在關聯關系的說明;8、公司章程(草案);9、籌建負責人名單及其簡歷;10、法律意見書;11、公司名稱預核準通知書12、中國證監會要求的其他材料。 證券公司的開業:1、開業申請報告和籌建情況報告;2、股東會或者公司創立大會決議; 3、公司章程; 4、具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告;5、股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例;6、證券公司的股權結構圖;7、股東單位出具的《承諾書》;8、《直接或間接持有證券公司5%及以上股權的自然人情況申報表》及上述自然人的居民身份證、戶籍證明、護照、國外長期居留權證明、學歷證書等復印件、本人簽署的申請前三年無因違規經營而受到重大處罰情形確認書;9、律師對直接或間接持有證券公司10%及以上股權自然人的個人誠信情況的專項法律意見書;10、擬任法定代表人和證券業從業人員的名單、簡歷及資格證書;11、擬任董事、監事、高管人員的申報材料;12、營業場所及設備、信息系統、業務資料電腦報送系統的說明材料;13、管理制度和內部控制制度;14、證券公司成立后的業務計劃書;15、模擬凈資本計算表和模擬資產負債表;16、近期關于客戶交易結算資金及柜臺個人債務的專項審計報告;17、法律意見書;18、公司開業過程中如更換律師事務所的,須作出專門說明;19、中國證監會要求的其他文件。 [外資參股證券公司的設立] 1、境內外股東的法定代表人或授權代表共同簽署的申請表;2、關于設立外資參股證券公司的合同、章程草案、合營企業協議;3、外資參股證券公司董事長、總經理、副總經理人選的任職資格申請表;4、股東的營業執照或注冊證書和證券業務資格證書復印件;5、申請前一年境內外股東經審計的財務報表;6、境外股東所在國家證券監管機構出具的關于該境外股東是否具備《外資參股證券公司設立規則》第七條第(二)、(三)項規定的條件的說明函;7、由中國境內律師事務所出具的法律意見書。8、出資人共同簽署的承諾函(承諾凡各方共同簽訂的相關協議、文件均已上報證監會);9、境內證券公司的自查報告;10、出資人是否簽訂臺底協議導致出現公司實際被境外股東控制的情形、合資公司的股權安排是否違反中國加入wto承諾的說明;11、出資人分別出具的《承諾書》。外資參股證券公司的董事長或授權代表應自營業執照簽發之日起15個工作日內,向中國證監會提交下列文件,申請《經營證券業務許可證》: 1、營業執照副本復印件;2、公司章程;3、由中國境內具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告;4、董事、監事、高級管理人員的名單、簡歷,主要業務人員的名單、證券從業資格證書復印件;5、內部控制制度文本;6、營業場所和交易設施情況說明書。 外資參股證券公司設立申請表 填表說明 一、 本申請表一式二份。 二、請打印或用鋼筆填寫。除表中有特別要求的外,請采用正楷漢字和阿拉伯數字,且字跡清晰,語言簡練、準確。 二、 每項內容都必須填寫,如果某項內容不涉及本機構或 個人時,請填寫“無”;如果表格空間不夠,請另附a4紙說明。 四、填報的情況應為最新情況。股東的最新財務數據與其最近一期經會計師事務所審計的財務報表中的數據不一致的,應當說明產生差異的原因及數額。 五、外資參股證券公司的注冊資本、中方股東出資額及財務數據的單位為人民幣萬元,外方股東的出資額單位同時使用人民幣萬元和美元萬元;外方股東的財務數據單位為美元萬元。 六、填報的情況必須真實、準確、完整。填報本表后、中國證監會批準前,有關情況發生重大變化的,申請人應當即時向中國證監會提交修改后的文件和申請表。



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